摘要

本文從能力建設(shè)的角度，探討中國(guó)外交的長(zhǎng)期變遷和轉(zhuǎn)型發(fā)展。文章循著歷史的經(jīng)緯，梳理了新中國(guó)外交史不同階段上外交使命的特點(diǎn)及其能力要求。全文重點(diǎn)聚焦于新時(shí)期外交工作有待補(bǔ)強(qiáng)的三種能力：（1）規(guī)避重大風(fēng)險(xiǎn)，為國(guó)內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展提供支持的能力；（2）完善評(píng)估機(jī)制，為政策反思和糾錯(cuò)創(chuàng)造條件的能力；（3）推動(dòng)機(jī)制改革，為創(chuàng)造新型外交形態(tài)（“金字塔”）奠定基礎(chǔ)的能力。作者指出，在外交能力培育的過(guò)程中，政治的包容、社會(huì)的參與和創(chuàng)新的思維，起著關(guān)鍵的作用。

作者：王逸舟，北京大學(xué)教授、南京大學(xué)區(qū)域國(guó)別研究院教授

摘自：《國(guó)際關(guān)系研究》2023年第2期

原題：《外交能力試析》

本文載《社會(huì)科學(xué)文摘》

2023年第6期

外交能力是一種特殊的國(guó)家資產(chǎn)，屬于典型的軟實(shí)力。它首先指的是外交人的智慧、韌性和能動(dòng)性。與軍事、科技和經(jīng)貿(mào)部門(mén)的同行不同，外交官主要憑借溝通、談判、宣示、妥協(xié)、文本，特別是語(yǔ)言技巧，而非器物層面的實(shí)力，來(lái)實(shí)現(xiàn)外交的基本使命（代表國(guó)家、溝通交流、獲取信息、塑造國(guó)際關(guān)系）。外交的特點(diǎn)，是以溝通協(xié)商和互諒互讓的和平方式，處理國(guó)家間的分歧。如果說(shuō)軍事是解決國(guó)家間紛爭(zhēng)的最后也是不得已的手段，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系有時(shí)在國(guó)家間關(guān)系緊張時(shí)刻失效，那么外交在國(guó)家間關(guān)系中自始至終不可或缺。從全球范圍觀察，外交作為一種黏合劑，又是國(guó)際社會(huì)得以維系的條件。國(guó)際組織和各種雙邊多邊機(jī)制正是依靠外交得以推動(dòng)，國(guó)際法、國(guó)際決議及重大倡議通過(guò)外交得到落實(shí)。由此看，所謂外交能力，特指外交人員維護(hù)國(guó)家根本利益、促進(jìn)國(guó)家間和平與國(guó)際穩(wěn)定的職業(yè)本領(lǐng)，是以非暴力方式推進(jìn)國(guó)家間對(duì)話(huà)與妥協(xié)的特殊才干。實(shí)現(xiàn)外交目標(biāo)，除了要求外交人有出色的說(shuō)服能力、委婉的呈詞能力、熟練的業(yè)務(wù)能力、汲取新知識(shí)的學(xué)習(xí)能力，還需要他們?cè)诶Ь诚率刈⊥饨坏母?，頂住談判?duì)手的干擾，扛住不合理的政治壓力和官僚惰性，拒絕喧囂的國(guó)內(nèi)外民粹主義。外交能力同時(shí)表現(xiàn)為體系內(nèi)部自我調(diào)整、適應(yīng)變化的特質(zhì)。

如果說(shuō)，改革開(kāi)放初期的中國(guó)外交主要任務(wù)是為解決國(guó)內(nèi)民眾的溫飽問(wèn)題做出貢獻(xiàn)（招商引資），中期（“入世”前后）更多是促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)接軌融入世界經(jīng)濟(jì)和對(duì)接國(guó)際規(guī)范，那么，新時(shí)代外交的重點(diǎn)，是助力中國(guó)的高質(zhì)量發(fā)展，用自主創(chuàng)新帶動(dòng)國(guó)家整體躍升。

總體觀察，中國(guó)從東亞區(qū)域走向全球中心舞臺(tái)的過(guò)程，正在并將繼續(xù)遭遇三大挑戰(zhàn)：其一是美國(guó)為首的西方對(duì)中國(guó)的阻撓，特別是技術(shù)封鎖和脫鉤，企圖讓中國(guó)變得對(duì)外部世界閉鎖和低端自給自足；其二是經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的停滯和問(wèn)題，如嚴(yán)重蕭條和氛圍低迷，有可能導(dǎo)致中國(guó)的長(zhǎng)期走勢(shì)發(fā)生改變；其三是全球性突發(fā)公共衛(wèi)生災(zāi)難或大自然急劇改變的沖擊，可能給中國(guó)社會(huì)帶來(lái)這樣那樣的“急剎車(chē)”效應(yīng)。這三種挑戰(zhàn)是以往從未經(jīng)歷過(guò)的，沒(méi)有政治經(jīng)驗(yàn)可供參考，也是教科書(shū)沒(méi)有現(xiàn)成答案的。松懈麻痹或驕傲自大，甚至工作不到位，都有可能讓中國(guó)產(chǎn)生失誤。能否在不發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)抗的前提下，讓以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家最終接受中國(guó)和平發(fā)展的事實(shí)，或者說(shuō)，能否規(guī)避重大風(fēng)險(xiǎn)障礙、保障國(guó)內(nèi)發(fā)展勢(shì)頭不被逆轉(zhuǎn)，是中國(guó)外交一項(xiàng)極為艱巨的任務(wù)。作為潛在的國(guó)際體系主導(dǎo)者，中國(guó)對(duì)于未來(lái)新舊力量轉(zhuǎn)換過(guò)程的應(yīng)對(duì)，一方面，必須考慮“戰(zhàn)”與“和”的各種可能，牢記“忘戰(zhàn)必危、好戰(zhàn)必亡”的格言，保持足夠的國(guó)防軍事實(shí)力；另一方面，要處理好與主要對(duì)手的關(guān)系，避免政治和外交受制于輕敵策略或魯莽思維。

歷史是現(xiàn)實(shí)的一面鏡子。外交看似溝通技巧，其實(shí)是國(guó)家智慧的體現(xiàn)。能力強(qiáng)的國(guó)家善于把握平衡、巧妙化解主要矛盾?，F(xiàn)代外交不同于古希臘羅馬時(shí)期的城邦間往來(lái)，亦有別于中國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的爭(zhēng)霸安邦，又不只有歐美列強(qiáng)對(duì)弱小民族的征服。作為一種重要的國(guó)際規(guī)范，它表現(xiàn)為民族國(guó)家產(chǎn)生后逐漸摸索形成的一整套溝通機(jī)制，以及支撐這些機(jī)制安排的主權(quán)原則、平等原則和國(guó)際法準(zhǔn)則。外交的本質(zhì)，是以和平的方式，通過(guò)溝通協(xié)商，最大限度發(fā)揮自身潛能，達(dá)成與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的某種協(xié)議或共識(shí)。假若不得不有軍事攤牌，在此之前外交人要最大限度地發(fā)揮能量和智慧。早期國(guó)家的外交方式比較簡(jiǎn)單粗暴，隨著文明的進(jìn)步，各國(guó)政府學(xué)會(huì)利用復(fù)雜精致的方式獲益。外交時(shí)常借助商業(yè)或軍事手段，但歸根到底還是依靠溝通技巧和韌性。優(yōu)勝大國(guó)一定是規(guī)范制定者和軟實(shí)力大國(guó)，內(nèi)部有科技創(chuàng)新和國(guó)家現(xiàn)代化。從全球范圍觀察，國(guó)家間雖一直存在戰(zhàn)爭(zhēng)和強(qiáng)權(quán)政治，但大趨勢(shì)是尚武風(fēng)習(xí)式微，經(jīng)貿(mào)收益和外交作用增加。尤其20世紀(jì)以降，在各國(guó)的關(guān)系中，進(jìn)化的線(xiàn)索是從武力到外交到法律的演進(jìn)。

成為普通的大國(guó)和充當(dāng)全球角色不是一回事，后者除了具備強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)、科技和軍事實(shí)力之外，要有超群的引導(dǎo)力和創(chuàng)新力。主要國(guó)家能識(shí)別重大的經(jīng)濟(jì)周期，應(yīng)對(duì)其間包含的繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇的變動(dòng)起伏，帶動(dòng)更多國(guó)家走出低迷周期。目前情勢(shì)下，對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)究竟處于什么階段，不同學(xué)派和模型算法的判斷大相徑庭，政策偏好及建議見(jiàn)仁見(jiàn)智。最終還是看哪些國(guó)家判斷有誤、哪些大國(guó)戰(zhàn)略決策得當(dāng)。表面看有“俄羅斯輪盤(pán)賭”的味道，深層次講反映國(guó)家“政治決策+創(chuàng)新突破”的能力。面對(duì)壓力，中國(guó)應(yīng)以開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流機(jī)制，持續(xù)的研發(fā)投入，廣泛的國(guó)際科技合作，加上堅(jiān)定的自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，穩(wěn)住有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，縮小有差距的領(lǐng)域，最終破解鎖閉困局。過(guò)程的第一步是趕上，至少不拉大現(xiàn)有距離，爭(zhēng)取在某些領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)上達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平。第二步才是超越，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)久的、持之以恒的創(chuàng)新發(fā)展，使中國(guó)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)發(fā)明領(lǐng)先各國(guó)，進(jìn)而引領(lǐng)下一輪國(guó)際發(fā)展。

明確這個(gè)方向，外交人就會(huì)認(rèn)真做事、謹(jǐn)慎說(shuō)話(huà)，不被任何挑戰(zhàn)帶節(jié)奏。在激烈競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)刻，要善于趨利避害、堅(jiān)持對(duì)話(huà)溝通，不被外部惡勢(shì)力的刻意歪曲激怒，不受?chē)?guó)內(nèi)民族主義情緒左右。學(xué)會(huì)把雞蛋放在多個(gè)籃子里，一個(gè)方向的破損可以得到另一個(gè)方向的彌補(bǔ)，對(duì)方脫鉤的同時(shí)我方更多掛鉤，大國(guó)之間比誰(shuí)更有韌性。優(yōu)秀的外交人懂得什么是比吵架更要緊的事情，知道如何做對(duì)于國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)利益更有好處。經(jīng)歷了快速工業(yè)化城市化的中國(guó)，在很多領(lǐng)域依然大而不強(qiáng)、粗而不精，仍需長(zhǎng)期引進(jìn)消化歐美日等對(duì)手國(guó)家的先進(jìn)產(chǎn)品、技術(shù)及知識(shí)，包括從它們的科研機(jī)構(gòu)和高校吸引人才，在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和創(chuàng)新思維上借他山之石。外交人一向謹(jǐn)慎，這時(shí)更不可唱高調(diào)，實(shí)際工作的重心，須更多放在保障中國(guó)科學(xué)家與國(guó)外科技前沿的對(duì)接上，放在促進(jìn)國(guó)內(nèi)外大學(xué)的交流合作上，放在推動(dòng)中國(guó)整體的高質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展壯大上。總之，要把“避險(xiǎn)”和“搭橋”當(dāng)成現(xiàn)階段工作的重點(diǎn)，下氣力打造相應(yīng)的外交能力。

建立暢通的信息渠道和良好的評(píng)估機(jī)制，是國(guó)家現(xiàn)代化的重要標(biāo)志。

無(wú)論國(guó)家有何種意識(shí)形態(tài)、政治制度或文化傳統(tǒng)，無(wú)論評(píng)價(jià)的精細(xì)化程度高低，評(píng)估機(jī)制是不可少的?，F(xiàn)代國(guó)家用數(shù)字進(jìn)行管理，好的評(píng)估機(jī)制則是精細(xì)化管理的前提。數(shù)字化管理意味著難度更高的管理。上通下達(dá)的政策效率評(píng)價(jià)，是實(shí)施成功管理的基礎(chǔ)。隨著國(guó)家公信力基礎(chǔ)的不斷改變，政府面對(duì)的社會(huì)要求和公眾批評(píng)會(huì)越來(lái)越多。政府機(jī)關(guān)作為民眾代言人和國(guó)家守更者，不得不接受批評(píng)和審核的安排。國(guó)家合法性的來(lái)源，是決策者能否以通達(dá)的心態(tài)和有效的調(diào)控機(jī)制，在社稷與政權(quán)平穩(wěn)的大局下，吸納公眾的合理批評(píng)，滿(mǎn)足社會(huì)不斷擴(kuò)展的需求。因此，國(guó)家有效感知能力變得重要，牽涉國(guó)家與社會(huì)之間的信息暢通、政府對(duì)公眾偏好的篩選排列、干部的學(xué)習(xí)能力及信息鑒別等。由于公眾的權(quán)利意識(shí)和問(wèn)責(zé)意識(shí)在增強(qiáng)，政府工作須進(jìn)行考核與陳述。這是各國(guó)走向更高階段的信號(hào)。在較為發(fā)達(dá)的地區(qū)、城市和國(guó)家，盡管同時(shí)存在網(wǎng)絡(luò)正面和負(fù)面信息的大規(guī)模流動(dòng)，但信息交換更充分，人們有更多選項(xiàng)與比較，科學(xué)理性的觀點(diǎn)勝出的概率大，公眾立場(chǎng)的形成不再依賴(lài)單一的信息源，而是在信息充分的輿論場(chǎng)重塑認(rèn)知體系。行政機(jī)制和社群機(jī)制的磨合互補(bǔ)，提升了國(guó)家的信息數(shù)量和質(zhì)量，成熟的共生形態(tài)對(duì)數(shù)字化潮流有更好的適應(yīng)性。

須認(rèn)識(shí)到，已有的進(jìn)步不代表過(guò)程的完成。新階段上能力提升的基礎(chǔ)，是對(duì)機(jī)制缺陷和出臺(tái)政策做出反思，重點(diǎn)是評(píng)估已有政策的效果，找出存在的問(wèn)題，明確改進(jìn)的步驟。從能力建設(shè)角度講，一定要有科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，賦予相應(yīng)機(jī)構(gòu)以必要權(quán)限；重視吸納部門(mén)外和社會(huì)上的建言獻(xiàn)策和批評(píng)意見(jiàn)，加強(qiáng)橫向的交流與溝通；允許媒體和公眾有一定知情權(quán)，媒體報(bào)道和公眾關(guān)切有助于這一過(guò)程的持續(xù)展開(kāi)（即使后者有時(shí)信息不全、判斷不準(zhǔn)）。任何國(guó)家任何機(jī)構(gòu)都不可能完全沒(méi)有失誤，好的制度在于發(fā)生失誤時(shí)及時(shí)糾正。我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)成就顯著，加上具有舉國(guó)體制的優(yōu)勢(shì)，在快速動(dòng)員、集中力量辦大事的問(wèn)題上效率更高；但政策的透明性還需提升，由下而上的監(jiān)督還要加強(qiáng)。在外交工作方面，決策者和相關(guān)部門(mén)的積極態(tài)度十分重要。

外交評(píng)估機(jī)制應(yīng)當(dāng)是一種容錯(cuò)、反思、改進(jìn)的開(kāi)放系統(tǒng)，可以讓外交人積極嘗試，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和調(diào)整可能出現(xiàn)的失誤，必要時(shí)也能包容諒解。理論上，現(xiàn)代國(guó)家重大政策的出臺(tái)和實(shí)施，是一種增量改進(jìn)，思路征集、效果評(píng)價(jià)、政策完善等都在其中，讓不同的智慧吸納形成合力，為制度、政策和觀念的進(jìn)化打下基礎(chǔ)。比如我國(guó)在此方面既有正式的安排（人大政協(xié)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)等），包括聽(tīng)證、咨詢(xún)、評(píng)審、討論和投票等環(huán)節(jié)，也有半正式和相對(duì)自由的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)和媒體監(jiān)督。政策執(zhí)行部門(mén)對(duì)擬出臺(tái)的策略和步驟進(jìn)行匯報(bào)并接受審議，與社會(huì)、民間、智庫(kù)保持互動(dòng)。外交工作的日常部分涉及辦案、談判和協(xié)商，比如使領(lǐng)館的信息匯總評(píng)估、部門(mén)內(nèi)部的總結(jié)、與其他部委的協(xié)商和征求意見(jiàn)、特定范圍向社會(huì)公眾的通氣等。針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)，也有檢討懲戒，有口頭說(shuō)明，也有文字記錄，有擔(dān)責(zé)的對(duì)象，也有負(fù)責(zé)改正的環(huán)節(jié)，必要時(shí)還有機(jī)構(gòu)的新設(shè)、撤銷(xiāo)、合并。通過(guò)試錯(cuò)和糾偏過(guò)程，總體方針得到落實(shí)，失誤和漏洞得到及時(shí)糾正，社會(huì)對(duì)國(guó)家的期許得到更好滿(mǎn)足。評(píng)估機(jī)制設(shè)計(jì)與實(shí)施的依據(jù)，主要不是意識(shí)形態(tài)或輿情壓力，而是是否與國(guó)家利益和社會(huì)需求大方向?qū)?，是否符合總體外交方針，是否存在邏輯自洽性的矛盾，是否有對(duì)新證據(jù)的及時(shí)調(diào)整，是否權(quán)責(zé)明確、分工清晰，是否對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)和結(jié)論留有備存，在不涉密前提下可以開(kāi)放查詢(xún)。顯然，與規(guī)范的評(píng)估機(jī)制對(duì)照，我們現(xiàn)有的外交評(píng)價(jià)機(jī)制還需進(jìn)行更多改進(jìn)。